海通证券收辽宁证监局警示函 承销华晨集团债券业务尽职调查不充分
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来源：辽宁证监局
关于对股份有限公司采取出具警示函监管措施的晨集查不充分决定[2022]17号
海通证券股份有限公司：
经查，你公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的团债联席主承销商和公开发行2020年公司债券（债券简称20华集01）的主承销商，存在对承销业务中涉及的券业部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的海通函承规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定，证券职调我局决定对你公司采取出具警示函的收辽行政监管措施。你公司及相关人员应严格按照相关法律法规要求，宁证依法合规开展债券承销工作，监局警示提高执业质量。销华
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
辽宁证监局
2022年8月10日
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