因人员资质管理不符合规定等问题河北银行被出具警示函-笔墨官司网

因人员资质管理不符合规定等问题河北银行被出具警示函

时间：2025-07-05 19:18:30 来源：笔墨官司网

10月26日消息，因人员资据证监会近日发布的质管行政监管措施决定书显示，河北银行股份有限公司因在基金销售业务方面存在相关问题，符合被河北证监局处以出具警示函的规定行政监管措施。

具体问题：

一、等问未及时建立配套的题河风险管理制度。截至检查日，行被你公司仍执行2016年印发的出具《河北银行全面风险管理办法》及《河北银行全面风险管理实施细则》，与公司新的警示组织架构和职责分工不匹配。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《管理办法》）第二十五条的因人员资规定。

二、质管合规人员配备不足，符合现行的规定公司管理制度中没有明确合规部门应对基金销售展业行为进行合规检查。不符合《管理办法》第二十五条、等问第二十六条第一款的题河规定。

三、合规风控人员未满足独立性要求。合规风控人员履职的独立性有欠缺，2021年考核方案未见对合规风控人员独立考核的规定。不符合《管理办法》第二十六条第一款的规定。

四、人员资质管理不符合规定。部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。不符合《管理办法》第三十条第二款的规定。

五、合规风控未贯穿产品准入全流程。基金产品准入专门小组成员未包含合规风控人员。不符合《关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定》十五条的规定。

原文如下：